倒查3年员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股-亚博188网站

倒查3年员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股

【 时间:2024/7/3 7:50:47】


倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股 2024年07月02日 15:35 21世纪经济报道   21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。   有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。   据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、ip等,继而查询该设备、ip曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。   “证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户,并且需要每年更新账户情况,直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股,往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行,此类账户不在上报范围之内,证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者,“随着技术的进步,如今通过锁定亲属账户所在设备、ip的方式,可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此,券商针对员工及亲属账户启动三年倒查。”   不过,检查虽然颇为严格,但执行过程也较为灵活,并未出现上纲上线情况。“我也被查出了一些存疑之处,但我确实没有炒过股,解释一下也就过去了。”上述券商人士直言。   针对券商从业人员违规炒股,除了券商内部加大自查力度外,监管的检查力度同样不低。4月底以来,又有两家券商因为从业人员违规炒股被点名。   4月26日,北京证监局向中金公司(29.280, -0.01, -0.03%)出具的一则罚单显示,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。   5月28日重庆证监局更是对西南证券(3.620, 0.00, 0.00%)前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、买卖股票,并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行为,监管对其处以10万元罚款。   “证券从业人员不得炒股,我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者,都需要上报自己及亲属股票交易账户,同时定期进行相关警示。但是,总有人想要炒一炒,问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。   该人士同时认为,近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面,随着技术的进步,违规炒股被发现的可能性加大,处罚力度也有所增强;另一方面,本欲炒股赚钱但却亏得一塌糊涂的案例并不少见。   “以为自己水平很高,能够掌握内幕消息。实际上,消息传到自己手上还算得上内幕吗?炒股十次,九次小赚一次大亏,可能就会血本无归。顶着炒股被发现受罚的风险,赌一个可能大亏的投资,太不划算。”上述人士表示。
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